承包商建筑工程项目施工风险控制

本文摘要：概要：建筑工程项目施工由于不受多种不确定性事件的影响而不存在的各种潜在风险,精确辨识和准确评估这些风险影响的大小,提早作好防止风险预案,对顺利完成项目施工任务具备最重要意义。本文就建筑工程项目施工中不存在的风险展开探究并对其分类、辨识和分析掌控明确提出建议,对提升工程施工阶段风险评估研究有一定的理论糅合意义。关键词：风险；建筑工程项目；风险掌控；施工；风险就是活动或事件消极的、人们不期望的后果再次发生的潜在可能性。

概要：建筑工程项目施工由于不受多种不确定性事件的影响而不存在的各种潜在风险,精确辨识和准确评估这些风险影响的大小,提早作好防止风险预案,对顺利完成项目施工任务具备最重要意义。本文就建筑工程项目施工中不存在的风险展开探究并对其分类、辨识和分析掌控明确提出建议,对提升工程施工阶段风险评估研究有一定的理论糅合意义。关键词：风险；建筑工程项目；风险掌控；施工；风险就是活动或事件消极的、人们不期望的后果再次发生的潜在可能性。

工程项目风险是指工程项目在筹划、设计、施工和竣工验收等各个阶段有可能遭的风险。[1]建筑工程项目施工因环境简单,室外作业多,建筑物与地质环境关系密切而面对众多风险因素。

单从承包商角度来看，其不存在着建设周期宽，投资数额大，工作和工序多样的特点。因此，在施工中，这些因素制约着承包商未来提供收益的多寡。建设周期宽，各个时期的不能意识到因素就不会适当激增，与时间涉及的外界因素和内部因素的变化都会影响工期的如期已完成;投资额极大，若筹资、缴付方式、利率或者有关合同条款发生变化，就不会增大成本，从而增加了承包商的利润;工作、工序多样，一旦施工的组织不尽合理或者返工，同时再次发生赔偿，就不会很大地影响工程进度、成本和质量，使承包商的利益损毁。

所以，对工程项目施工进程中风险问题的分析、掌控与防止展开探究研究具备最重要意义。一、施工风险的分类施工中所遇上的风险因素具备各自的特征,在风险辨识中应当充分利用这些特征,使得风险因素的辨识更加客观、更加精确。

一般来说可根据其特征将风险因素区分为有所不同的风险类别。少见的施工风险分类有：1、设计技术风险。设计方案否确认不应作为否积极开展招标工作的先决条件。工程设计是工程建设实行的龙头，没一个完备的设计，不得而知谈到招标及合约。

设计变更是导致工程赔偿的最重要原因，因此在工程招标之前不应尽可能完备设计工作，只有防止在设计方案不确认时招标，才能防止由此带给的风险。2、施工技术风险。在设计方案确认的情况下不应研究施工方案，任何施工方案都无法确保没更改和赔偿。

每一个施工方案，无论它是传统的还是新创的，都有自身的优点和局限。业主必需对施工方案中不存在的风险展开考虑到和评估。

当使用新的施工方法和技术时，工程更改与赔偿的风险不会大大增加，所以必需根据工程项目的具体情况，用于最佳的施工方案。3、大自然及环境风险。

洪水、地震、火灾、台风、雷电等是不能排斥的自然力风险，水文气象条件、简单的工程地质条件、险恶的气候、施工对环境的影响等都是潜在的风险因素。招标人在草拟招标文件时应充分考虑这些因素，对不可抗力的级别加以界定，拒绝承包商在投标文件中充分考虑大自然及环境对工程的影响。对不可抗力如何界定是关系到工程实行过程中风险承担的一个最重要问题，因为不可抗力引发的风险主要还包括多达合同规定等级的地震、风暴、雨、雪及海啸和类似的未预测到的地质条件。

按照一般合约条件，这类风险不应由合约主体联合分担，承包商一般不能获得工期延后的补偿。4、政治、社会风险。政治、社会风险展现出方面很多，项目管理人员除了拒绝不具备非常丰富的自然科学领域的科学知识，还须要不具备政治头脑。

例如，国内某工程招标工作已完成，但此时政府投资方却找到整体投资规模过大，拒绝新的调整工程规模，工程招标半年以后仍未确定标，投标书早就远超过了投标有效期；另一堰项目，招投标工作至此已完成，但由于倒数旱季，水源短缺，政府只好被迫该项目流产。按《招标投标法》规定，经常出现上述情况时招标人要给与投标人经济补偿，因此招标人有误此付出代价。以上两个举例在工程实行中不出多数，但以上两个案例毕竟事实，这被迫警告招标人在招标时应谨慎。

5、合约风险。工程合约既是项目管理的法律文件，也是项目全面风险管理的主要依据。项目的管理者必需具备反感的风险意识，在草拟合约文件时学会从风险分析与风险管理的角度研究合约的每一个条款，对项目有可能遇上的风险因素有全面深刻印象的理解。

否则，风险将给项目带给极大的损失。二、施工风险的分析风险分析与评价与风险辨识密切涉及，是所指在定性辨识风险因素的基础上，更进一步分析和评价风险因素再次发生的概率、影响的范围、有可能导致损失的大小以及多种风险因素对项目目标的总体影响等，超过更加确切地识别主要风险因素，不利于项目管理者采行更加有针对性的对策和措施，从而增加风险对项目目标的有利影响。

这一过程是将风险的不确定性展开分析，评价其潜在的影响。其可分成定性分析和定量分析。

1、施工风险的定性分析。风险定性分析是评估已辨识风险影响和可能性的过程，根据风险影响的大小和其再次发生的可能性（概率）对风险因素展开排序。定性分析的主要依据有风险管理计划、已辨识的风险、概率范围与后果、假设的条件、数据来源的可信程度等。定性分析的方法有随机决策树分析法和层次分析法。

在展开分析时特别是在要留意那些对施工掌控影响较小的风险因素，对这些因素要展开再度细化分析和管理控制。2、施工风险的定量分析。风险定量分析一般是和风险定性分析同时展开的，在定量析中要擅于收集涉及方面和专家的意见，按照悲观、乐观和最有可能分类列表。

通过定量分析可以具体施工成本、质量和时间目标的概率。三、施工风险掌控风险掌控就是采行一定的技术管理方法防止风险事件的再次发生或在风险事件再次发生后增大损失。

采行这些措施时不可避免地要产生一定的费用,但与承担风险较为,这些费用要相比之下多于风险事件再次发生后导致的损失。当前,建设施工中的安全事故时有发生,成本急遽减少,其原因主要在于施工单位盲目赶工程进度、叛成本,没留意回避风险。

风险掌控的目的就是尽量地增大损失,在施工中一般采行事前防治和事后掌控。事前防治是通过采取有效的措施,增加损失再次发生的机会;事后掌控则是在风险事件再次发生时,尽量避免事态不断扩大和情况好转,并就产生损失的大小和原因展开分析、证实,归属于业主的责任要明确提出赔偿,例如业主延期付款导致的损失、自然灾害导致的损失等均可明确提出赔偿。[2]（一）、施工风险掌控的明确方式主要有风险规避、损失掌控、风险移往和风险自留。1、风险规避。

通过规避风险因素规避有可能产生的潜在损失和不确定性。这是风险处置的一种常用方法。其具备以下特点：（1）规避或许是不有可能的。

风险定义越广，规避越大不有可能。（2）规避丧失了借此受益的的可能性。

（3）规避是一种风险，有可能产生新的风险。风险规避对策常常作为一种规定经常出现，如禁令用于对人体危害的建筑材料等。因此，风险管理者为了实行风险规避对策，在确认产生风险的所有活动后，有可能制订一些禁止性的规章制度。

2、损失掌控。损失掌控方法是增加损失再次发生的机会，或通过减少所再次发生损失的严重性来处置风险。某种程度，损失掌控是以处置风险本身为对象而不是成立某种基金来对付。根据有所不同的目的，损失掌控可分成：（1）损失防治手段，如安全性计划等；（2）损失增加手段，还包括损失最小化方案（如灾难计划等）、损失挽回方案（如应急计划等）。

损失防治手段是增加或避免损失再次发生的有可能，损失增加手段是企图减少损失的潜在严重性。损失方案可以将损失防治手段和损失增加手段人组一起应用于。损失的再次发生是由多种风险因素在一定条件下相互作用而造成的。

在众多风险因素中，技术风险、人员风险、设备风险，材料风险和环境风险是引发损失再次发生的五个基本因素。防治损失的再次发生和减少损失再次发生的严重性，就是对这五个因素展开全面掌控，而且以人为因素尤为最重要。因此，损失掌控的第一步就是对项目的有关内容展开审查，还包括施工计划、涉及的工程技术规格和工程现场内外的布置，以及项目的特点等，以辨识潜在的损失再次发生点，并明确提出防治或增加损失的措施，从而制定一系列指导性计划，来指导人们如何防止损失的再次发生、损失再次发生后如何掌控损失程度并及时完全恢复施工。

安全性计划、灾难计划、应急计划是风险掌控计划中的关键组成部分。安全性计划的目的在于有针对性的防治损失的再次发生；灾难计划则为人们获取处置各种应急事故的程序；而应急计划的目的是在事故再次发生后，以大于的计划使施工恢复正常。

[3]3、风险移往。风险移往则是将有可能经常出现的一些施工风险移往给他人分担。

风险移往并无法增大风险的危害程度,只是承担风险的主体有所不同而已。例如,对一些施工技术工艺简单、专业性强劲、自身无法胜任的施工任务,可以采行转包或分包的方式将风险移往过来;在施工中的不能意识到费用及事件,则可以在签订施工合约时具体由发包方来分担。

风险移往的主要方式是保险,通过交纳保险费,将施工中的大部分风险移往到保险公司,从而超过回避风险的目的。即其主要有合约移往和工程保险两种形式。（1）、合约移往。工程合约既是项目管理的法律文件，也是项目施工风险管理的主要依据。

承包商在签订合同时必需具备反感的风险意识，学会从风险分析与风险管理的角度研究合约的每一个条款，对项目有可能遇上的风险因素有全面深刻印象的理解，具体自己和发包方之间的风险承担责任。否则，风险将给项目带给极大的损失。合约是合约主体各方不应承担风险的一种界定，风险分配一般来说在合约与招标文件中定义。例如在FIDIC合约条件中，明确规定了业主与承包商之间的风险分配。

如果业主的合条件与FIDIC合约条件有所不同，不应展开逐项的对比研究，分析业主为什么要改动这一条，否说明了着风险。通过对施工合约的全面做到来增加自己分担的风险，防止风险损失。（2）工程保险。

通过保险，投保人将自己本不应分担的归咎于责任和赔偿金责任转嫁给保险公司，从而使自己免遭风险损失。与其他风险处置手段比起，工程保险更优越，在目前的工程建设过程中获得了广泛应用。此种方法比较非常简单，在此仍然赘述。

4、风险自留。风险自留就是由自己承担风险所导致的后果。这种手段有时是无意识的，即当初并不曾预测的，未曾有意识地采行种种有效地措施，以致最后不得已由自己忍受；但有时也可以是主动的，即承包商有意识、有计划地将若干风险主动留下自己。

在施工中,对于那些有可能导致的损失较小、重复性较高、通过强化管理需要回避的风险是适合于自留的。例如,在混凝土焊中的混凝土加热质量风险、分项部工程工期风险、分层交叉作业时工作面能否成功过渡的风险等。

在这种情况下，风险忍受人一般来说已作好了处置风险的打算。要求风险自留必需合乎以下条件之一：（1）自留费用高于保险公司所缴纳的费用；（2）企业的希望损失高于保险人的估算；（3）企业有较多的风险单位，且企业有能力精确地预测其损失；（4）企业的仅次于潜在损失或仅次于希望损失较小；（5）短期内企业有忍受仅次于潜在损失或仅次于希望损失的经济能力；（6）风险管理目标可以忍受年度损失的根本性差异；（7）费用和损失缴纳产于于很长的时间里，因而造成相当大的机会成本；（8）投资机会很好；（二）施工风险掌控体制以上讲解了承包商掌控风险的具体措施和方式，但这些方式的有效地实行是创建在完善的施工掌控体制之上的。承包商在展开传统的风险掌控时,一般按照施工过程的沿袭,把掌控过程分为若干阶段,分析各阶段潜在的风险因素,从而制订出有适当的对策。

这种手段多是以静态的眼光来看来风险和分析风险,各个阶段之间的风险管理工作缺少适当和有机的联系,没把各阶段的工作、工序和风险因素统一一起展开综合考虑到。是非常简单的针对性强劲却缺少弹性的非常简单的解决问题方法。这种办法对少见的变动因素有一定的掌控起到,但对于施工中经常出现的出现异常变化,突发事件效果就变得不那么很快和有效地了。

非动态管理构成的后果,实质上是一个的组织和管理程序的问题,这就牵涉到到风险管理体制和风险控制策略问题。利用阶段管理和系统规划,在施工的各个时期展开监督控制和决策。[4]实质上，施工中的风险大多是由出现异常的、不能意识到的风险因素产生。因此，利用传统方法往往使许多风险得到有效地的掌控。

这主要是由于承包商缺少有效地的风险管理体制导致的。施工企业必需创建有效地的动态风险管理体制，有效地的承包商风险管理体制,拒绝企业创建风险管理部门,利用阶段管理和系统规划，对施工的各个时期展开监督控制和决策。换句话说，就是将单一的决策问题多阶段化来规避风险和提升决策效率，即整个过程可以按时间、空间或人为地区分为若干互相联系的阶段，每个阶段都必须作出决策，使整个过程的活动效果最差。承包商风险掌控体制在工程管理中是极为重要的。

只有体制问题解决问题了,才能彻底使风险再次发生的几率变成大于,或者使风险带给的损失变为最多。这主要应向以下几个方面应从:（1）企业制度创意和创建风险掌控秩序。

企业的管理制度和的组织形式的合理性是风险掌控的基础,工程总承包企业必需创建灵活性稳健的制度形式。一般而言,总承包风险的再次发生除了不可抗力之外,主要原因就是总承包企业制度不完善和工作秩序恐慌导致的。展现出在管理经常出现盲区,决策得到继续执行,权力交叉,工作推卸责任,责任未知,秩序恐慌。

因此,有适当在公司的的组织形式和管理制度上展开合适本企业的创意,以提升公司的活力;同时,创建清晰和井然的工作秩序,使决策以求成功、有效地实行。限于的的组织形式不应以矩阵式项目经理制为主体,成立适当的风险管理部门,但管理跨度和管理层次不应过于多,不应与公司发展规模相适应。此外,创建内部风险维护基金,以减少承包商运营风险,提升总体收益。

（2）在组织上创建以风险部门和风险经理为主体的监督机制。参考国外成熟期的风险掌控经验,在承包商实行建过程中创建风险部门,并成立风险经理。

其起到是对项目的潜在风险展开分析、掌控和监督,并制订适当的对策方案,为决策者获取决策依据。风险经理必要对承包商负责管理。另外风险经理的工作可以延伸到公司运营的整个过程,既可以伸延到单个项目投标报价前期打算和掌控、实行工作,也可以环绕整个公司做到建筑市场脉搏展开阶段性管理。

阶段性风险管理是针对项目的前期经营招标、中期实行、后期总结和处置3个阶段,展开的有效地掌控和根据适当风险决策而实施的动态前瞻式管理。（3）具体风险责任主体,强化目标管理。总承包风险管理的关键点,在于奠定风险责任主体及涉及的责任、权利和义务。

有了具体的责任、权利和义务,工作的广度、宽度和深度就一目了然,更容易监督和管理。首先,定岗、定责,即确认岗位的数量及适当的任务和责任,但岗位和责任的确认又是灵活性的,根据工程项目的进展或必须做到适当地变化。其次,利用戴明环和5W1H方法展开目标管理。

在P阶段,根据前面确认的责任、权利和义务所列规范化表格,同时与5W1H对应一起展开计划工作,使责任人具体工作的内容、性质、方法、期限、突发事件策略、检查人和向谁负责管理等事项。依此类推,在DCA阶段,创建与5W1H适当的展开实行、检查和处置工作的表格,使责任人具体有关细节,做一目了然,最后构成以表格为载体的目标掌控体系。

管理目标具体的表格化管理,使静态的表格与动态的对系统式前瞻管理结合。（4）确认拟合资本结构。承包商资本结构,是指负债和权益及构成资产的比例关系,即适当的人、资金、材料、设备机械和施工技术方法的资本不存在形式。确认拟合的资本结构形式,利用财务杠杆和经营杠杆,对于承包商提供最失望利润具备决定性的意义。

通过减少占到工程造价比根本性的人工费、材料费,有助于调整借贷资金的比例,较为有所不同的资本结构方案,借此投票决定最佳,从而构建规模、资金、管理水平、技术能力的有机融合,超过拟合资本效率。当然,资本结构也不是一成不变的,它也应当随着工程实行中实际情况的变化而适当转变,这样才能使资本的生产量仅次于。（5）除了以上几个方面,承包商还不应大力谋求规避风险的新办法,利用国际上有效地的风险规避和管理手段,以减少公司运营成本。

此外,对于现有总承包市场的矫正和拓展新的市场,也不容忽视。新的市场的创建一般是以新的施工技术和新型修建材料的推展为契机,所以,承包商要充分利用新技术、新材料和新工艺带给的机遇,拓展新的市场,从而引领市场需求。四、结束语风险管理的目的并不是歼灭风险,而是有准备地、理性地展开项目实行,增加风险的损失。

而现代的建设项目大多具备规模大、周期长、技术精致、影响因素多的特点，可以说道在项目过程中危机四伏。因此，承包商必需提升自己的风险管理能力。即在项目施工过程中认清工程施工过程中不存在的风险因素及潜在风险因素，并展开科学的掌控与防止，以便最大限度减少风险带给的损失，确保项目顺利完成，提升盈利能力和资本效率。较好的风险管理能取得极大的经济效果，同时它有助企业竞争能力的提升，素质和管理水平的提升。

不能这样，施工企业才能在竞争日趋激烈的未来建筑市场维持持久持续的发展。参考文献：[1]苏振民.监理工程师项目管理.中国建筑工业出版社.2006：195-196.[2]杜丽娜.工程项目的施工风险管理及掌控[J].建材技术与应用于2008，（1）:44-45.[3]乐云.工程项目管理（上）.武汉理工大学出版社.2008：114-115.[4]王易明.工程项目施工风险掌控和迁移性分析[J].粮食流通技术2006,（5）:13-15..。

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